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余的部队放手耕种。士兵有世袭的服兵役义务。他们单独立军籍，其中每家
每户必须由每一代出一个丁壮服兵役。这种把世袭军官、世袭士兵和军事管
理下的农田结合起来的办法是不适合中国社会的性质的，而且在军事上也是
无效率的。它到头来摧毁了这整个制度的军事性质，但它在 １５ 世纪 ３０ 年代
以前一直运行得相当好。
今天中国本部的省区地图仍然保持着 １４ 世纪 ６０ 年代明王朝建国时的模
样。它以元代为范本，每一次重大征服之后就建一个行省，置于高级将领的
控制之下。从理论上说，每一个行省拥有全省的军事指挥机构，称为行枢密
院；它在 １３６９ 年改名为都卫。可是在实际上，军人在整个明王朝建国时期的
省政府内都拥有最高级的名义上的文职职务。这种情况在 １４ 世纪 ７０ 年代有
① 德雷尔：《明初政治史》＇146＇，第 71—76 页。
了变化，那时正常的办法是把南京六部的尚书提升到行省政府的领导职务。
这就让都卫指挥使变成了每一省的最高军职，他们的时间就越来越多地用来
处理卫所的行政工作，而不是用来指挥实际的野战。１３８０ 年，都卫改名为都
指挥使司，但职能方面毫无变动。
１３７０ 年，明政权的 ３４ 名主要将领被授予世袭的公爵或侯爵，这些爵位
都在正制九品之上，拥有这些爵位的人有在战时指挥军队的专门任务。这些
人之所以这样受尊崇是因为他们是朱元璋在内战年代中的主要合作者。名次
最高的 ６ 公和 １４ 侯都是朱元璋最初 ２４ 名兵士中的幸存者，或者是在这第一
批人之后不久的归附者。它下面的 ５ 侯是巢湖海盗集团的领袖，他们在 １３５５
年的投顺才使得明军有渡江的可能。剩下的 ９ 侯原来都是敌方将领，他们投
降于关键时刻，因此有助于明王朝的事业。１３８０ 年以前又加封了 １４ 名侯爵，
其出身与上面所叙述者相同。公爵和侯爵都接受了与其地位相当的土地（但
不实际控制）和俸禄，但不像汉代初期那样拥有分封的采邑。当命将出征时，
以一名贵族统领全军而以其余诸人协助，通常还要另派一人来负责给养的运
输事宜。打了胜仗的将军们都指望能以战功跻身于贵族之林。①
１３７２ 年虽然不是明代历史上最有戏剧性的转折的一年，但是确切地说，
它标志着王朝建立时期军事阶段的结束。在北方边境上尤其如此。在 １３７２
年的战败以前，朱元璋似乎要进而征服整个元帝国，其中包括长城以北的大
草原和沙漠地带。１３７２ 年以后，明王朝对内蒙古主要是在其变化不大的边境
取守势，而以新整修的长城为依托。中国人的优越火器技术使得明朝永远地
利刃在手——至少在防守方面是这样——来对付还在拘守 １３ 世纪骑兵战术
的蒙古军队。在长城的北面，边境防御体系还辅之以境外的戍守部队和外交
活动：这两者都是为了防止蒙古人结成敌对的联盟。１３８７ 年恢复对蒙古人的
进攻并不意味着又打算达到把蒙古置于明王朝统治之下的目的，永乐初期撤
消了境外的指挥所，结果是大大地缩小了中国人在那里的存在。
在中国的南部和西部，征服四川使明朝获得最后一块领土，此事可以正
确地理解为收回了中国文化地区的一部分。对四川的征服并没有在南部和西
部开创一个新的和平时代；相反地，明军马上对该地区的非汉族诸民族发动
了一系列绥靖战役。云南在 １３８１—１３８２ 年被明军攻占时的人口主要是非汉
族，但明朝统治下的广大汉人殖民区是把云南永久并入中国的重要因素。反
之，越南在永乐时期被征服以后又于 １４２７ 年最终予以放弃。这两件事，再加
上在南部和西部的一些地方性小规模战争应该看作是确定与东南亚诸非汉族
民族接壤的中国边疆的过程的一部分努力；这个过程是一个长期的历史过
程；如果加以分析，它与明王朝的建立是不同的。
１３７２ 年以后，军事问题已不是朱元璋主要关心的所在，而吸收和扩大文
职官员就为发挥政策的主动性创建了一个新的主要制度。在创建明王朝阶段
中曾经推动明政权工作的军事领袖们逐渐降低了作用，虽然还处于重要的地
位。很久以后，明王朝可能变成中国历史上文官最占统治地位的政权之一。
这一发展和其他的发展之所以成为可能，是由于 １３５５—１３７２ 年朱元璋和他的
将军们在战胜他们的对手们和建立巩固的边境方面取得了重要的成就。
① 德雷尔：《明初政治史》＇146＇，第 76—87 页。
第 ３ 章 洪武之治，１３６８—１３９８ 年
引言
当朱元璋①在 １３６８ 年 １ 月在中央王国称帝的时候，他在朝廷的主要顾问
和支持者包括他在前一年封的三个公爵：即徐达将军和常遇春将军，以及文
官李善长。②徐达是安徽濠州人，１３５３ 年投效朱元璋军营。他和其他因饥馑
和疾疫而无家可归的几千人一起开始反抗元政权的当局。常遇春也是濠州
人，原为一介武夫，于 １３５５ 年归附了朱元璋。李善长为安徽定远人，出身于
地主，于 １３５４ 年跟从了朱元璋。这三个人是朱元璋在开国之后不久最受宠信
的助手。他们三人组成了开创新王朝的安徽帮核心。
在这个安徽帮形成以后的年代，朱元璋也吸引了其他许多人物到他的麾
下，其中有文武两方面的人物。在文人方面，没有人得到像朱元璋给予武人
那样的赏识、身份和俸禄。虽然他致力于建立以传统的礼仪和天命为基础的
可靠的文官政权，但在开国的初年军人还拥有比文人更重要的地位。这种情
况之所以出现，是因为明王朝的建立是以下几方面的结果：它用武力赶走了
蒙古统治者；它要在中国本部建立一个新的政权结构；它要统一汉族对由敌
对的非汉族居住的中国西部、西南部和南方广大领土的统治。
１３６８ 年，中国被一群互争雄长的军人们弄得扰攘不宁。元帝妥懽贴睦尔
仍然作为可汗稳坐在大都（今北京）的天子宝座上。占据四川国号夏的小明
王明昇仍未被打败，同时，另外一些次要的割据自雄的人物也准备用武力抗
拒国家的统一。朱元璋不顾这些地方割据政权的继续存在，他在 １３６７ 年，即
吴元年，开始为建立大一统的帝国打下基础。他的选择这个新年号清楚地表
明他要摆脱红巾军的叛乱背景，以及使之作为建立全中央王国的统一政权的
准备步骤。在 １３６７ 年，主要的学者们也帮他仔细地起草了治国的礼仪活动的
规定。宫殿已有所规划，有些并且已经建立起来；律令已草就并已印行；制
定了文武科取士之法；设立了翰林院和国子监。城外则修建了天坛和地坛—
—这是联系王朝命运的主要宗教中心；在起兵征讨华北平原、山东和湖广的
同时为皇帝以前的四代祖先兴建了太庙。拟订了大统历，颁行了法典的通俗
的解释。
称为吴王的朱元璋这时给江河神灵奉献了祭礼，后来又祭祀了上帝。吴
元年（１３６７ 年）阴历的最后一个月在祭祀上帝时，朱元璋恳求神明昭示祭祀
之日是晴明还是阴霾之天，以便据以看他配不配做全帝国的统治者。他说，
大臣们都竭力劝进，让他即天子位，他只得勉强同意。祀天之日选在新年初
四。
朱元璋——现在称为洪武帝——登极的礼仪预先拟定了细节，并记载于
洪武朝的实录中。它们包含这些活动的几个阶段，意在给统治者树立威严高
① 关于朱元璋的传记，见吴晗：《朱元璋传》＇587＇（1949 年；修订版，1965 年；1979 年北京重印）；富
路特和房兆楹编：《明人传记辞典》＇191＇（纽约与伦敦，1976 年），第 381—392 页。
② 分别见于《明人传记辞典》＇191＇中他们各自的传记，第 602—608 页；见张廷玉等编：《明史》＇41＇（1736
年；1974 年北京重印），125，第 3723—3732 页；《明人传记辞典》，第 115—120 页；《明史》，125，
第 3732—3738 页；以及《明人传记辞典》，第 850—854 页和《明史》，127，第 3769—3773 页。
大的形象。皇帝的态度据说是叫学者们不要泥于古代模式，其措施应该因时
制宜。可是，学者们在拟定登极�